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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》发布
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English
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分类：立法动态
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关键字：证券；合规
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来源：Pkulaw
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发布日期：2017-06-29
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证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自2017年10月1日起施行。
《办法》的主要内容包括：进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。强调合规不仅是合规管理部门的职责，而是要求各个部门所有员工都要合规。要求优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求。
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