| Yu v. A Shanghai Equity Investment Fund Management Co., Ltd. (Appeal Case Regarding Dispute over Wealth Management Agency Contract) | | 余某与上海某股权投资基金管理有限公司委托理财合同纠纷上诉案 |
| ——China's First Instance: The Private Fund Manager's Compensation Liability for Breaching Fair Allocation Duties is now in Effect | | ——全国首例：私募基金管理人因违反公平分配义务承担赔偿责任案生效 |
| Recently, the Shanghai Financial Court has lawfully concluded a case regarding dispute over contract for entrusted wealth management between the investor Yu and one Shanghai Equity Investment Fund Management Co., LTD (hereinafter referred to as the "Fund Management Company"). The Fund Management Company was held in the final judgment to compensate Yu for fund distribution losses and interest losses. | | 近日，上海金融法院依法审结投资者余某与上海某股权投资基金管理有限公司（以下简称“基金管理公司”）委托理财合同纠纷一案，终审判决基金管理公司赔偿余某分配款损失及利息损失。 |
| This case is the first case in China where the private fund manager was judged to assume the liability for breach of contract damages arising from the breach of the fiduciary obligation to fulfill fair distribution to investors. | | 本案系全国首例判决私募基金管理人承担因违反向投资者履行公平分配的受托义务产生的违约损害赔偿责任案。 |
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| | 2017年2月11日，余某与基金管理公司签订《基金合同》，认购由基金管理公司担任管理人的私募投资基金的A类基金份额，委托资金100万元。《基金合同》约定，基金的投资方向是受让案外人承建工程项目形成的应收账款，投资期限为18个月。 |
| | 在后续收益分配中，余某发现就案涉基金的收益款项，基金管理公司存在未按照基金份额占比向投资者进行分配的行为，部分投资者甚至获得全部本金及收益的分配，但同样作为投资者的余某却并未获得按其持有的基金份额比例计算的分配金额。 |
| | 余某以基金管理公司未履行公平分配义务损害其合法权益为由，诉请法院判决基金管理公司承担损害赔偿责任。 |
| | 双方的争议焦点在于，基金管理公司是否存在违反《基金合同》约定而向个别投资者单独清偿的行为以及基金管理公司应承担何种赔偿责任。 |
| | 根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》第94条的规定，投资者以管理人未履行公平对待客户等义务损害其合法权益为由，请求管理人承担损害赔偿责任的，应当由管理人举证证明其已经履行了义务。管理人不能举证证明，投资者请求其承担相应赔偿责任的，人民法院依法予以支持。 |
| | 审理期间，合议庭就举证责任分配规则向当事人进行释明，并充分引导基金管理公司提交基金分配款相关证据，最终在大量证据材料中厘清了案涉基金的分配对象及金额。合议庭据此认定，基金管理公司存在未按照投资者持有的基金份额比例向投资者进行分配的行为。 |
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