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Northeast Securities Co., Ltd. v. Minhang Branch of Shanghai Rural Commercial Bank Co., Ltd. (appeal of case regarding dispute over unjust enrichment)
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东北证券股份有限公司与上海农村商业银行股份有限公司闵行支行不当得利纠纷上诉案
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【法宝引证码】
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Northeast Securities Co., Ltd. v. Minhang Branch of Shanghai Rural Commercial Bank Co., Ltd. (appeal of case regarding dispute over unjust enrichment)
(appeal of case regarding dispute over unjust enrichment)
东北证券股份有限公司与上海农村商业银行股份有限公司闵行支行不当得利纠纷上诉案
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[Key Terms]
entrusted financial management ; securities trading agency ; illegal financing ; third party
[核心术语]
委托理财；非法融资；证券交易代理；第三人
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[Disputed Issues]
A client should not obtain compensation for loss caused by the criminal acts of a staff of a securities company.
[争议焦点]
证券公司工作人员的犯罪行为导致的损失，委托人不能据此获得赔偿。
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[Case Summary]
In an entrusted contract some evidence indicates that two parties have not reached an agreement on entrusted financial management or financing...
[案例要旨]
委托代理合同中有证据显示双方当事人之间并未就委托理财或融资达成协议...
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Full-text omitted. | | 东北证券股份有限公司与上海农村商业银行股份有限公司闵行支行不当得利纠纷上诉案 |
| | 上海市第一中级人民法院 |
| | 民事判决书 |
| | (2009)沪一中民三(商)终字第895号 |
| | 上诉人（原审原告）东北证券股份有限公司。 |
| | 法定代表人矫正中，董事长。 |
| | 委托代理人李晓丽，该公司员工。 |
| | 委托代理人孙虹，上海市世通律师事务所律师。 |
| | 被上诉人（原审被告）上海农村商业银行股份有限公司闵行支行（原名为上海市闵行区农村信用合作社联合社）。 |
| | 负责人吴以浩，行长。 |
| | 委托代理人吴静，上海市汇锦律师事务所律师。 |
| | 上诉人东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券公司”）为与被上诉人上海农村商业银行股份有限公司闵行支行（以下简称“农商行闵行支行”）不当得利纠纷一案，不服上海市闵行区人民法院（2008）闵民二(商)初字第3266号民事判决，向本院提起上诉。本院于2009年10月26日立案受理后，依法组成合议庭进行审理。本案现已审理终结。 |
| | 原审法院经审理查明，赵正斌原系东北证券公司上海吴淞路证券营业部（以下简称“吴淞路营业部”）的总经理，其因犯挪用资金罪、非法吸收公众存款罪，被法院判处有期徒刑十五年。在赵正斌任职期间，其利用职务便利挪用客户资金用于弥补其个人造成的亏损或进行证券交易等，导致人民币（以下币种均为人民币）9,000余万元的资金无法归还。赵正斌还通过他人以高额回报为诱，以广告的方式吸引175名客户前往吴淞路营业部投资计1,878万余元。其中，2002年9月25日，农商行闵行支行在吴淞路营业部办理指定交易、股东开户等手续，并将2,000万元存入户名为“颛桥信用”的资金账户。同年10月9日，农商行闵行支行用上述资金账户内的资金购入1,900余万元的国债。之后，赵正斌擅自让何颖（注：系吴淞路营业部交易部主管，犯挪用资金罪被判处有期徒刑二年，缓刑二年）将农商行闵行支行的上述证券账户列为曲桂霞证券账户的二级账户，对农商行闵行支行账户内的国债采用跨账户回购的方式融得资金1,990万元，划入吴淞路营业部由赵正斌等人控制使用的“曲桂霞”的保证金账户（后更名为“凌富城”账户），用途为证券交易、支付其他客户到期的本金及收益等。待农商行闵行支行发现问题后，遂要求赵正斌返还本金、并补偿正常的国债收益及占用资金的利息差。2003年10月，赵正斌用“凌富城”及其他客户资金支付给了农商行闵行支行本金及收益合计2,070余万元。 |
| | 赵正斌犯罪事实败露后，受到损失的被害人及被害单位纷纷起诉东北证券公司及吴淞路营业部，要求赔偿损失，东北证券公司为此共赔偿1亿余元。东北证券公司据此请求判令农商行闵行支行返还不当得利款项5,551,294.88元（包括弥补亏损4,851,294.88元和已支付收益70万元）及利息（自2003年10月9日起计算，至本案判决生效时止，按银行同期存款利息计）。在本案审理过程中，东北证券公司增加诉讼请求为判令农商行闵行支行返还不当得利9.8万元及利息（自2002年12月31日起计算，至本案判决生效时止，按银行同期存款利息计）。 |
| | 原审法院认为，本案争议的焦点是东北证券公司与农商行闵行支行间是否存在非法的委托理财关系，农商行闵行支行已取得的钱款是否属于不当得利。 |
| | 根据“谁主张，谁举证”原则，原审法院认为东北证券公司主张农商行闵行支行与时任吴淞路营业部总经理的赵正斌有非法的委托理财关系，应提供证据加以证明。东北证券公司既未提供书面的委托理财合同，也没有证据证明双方就委托理财达成过口头的协议，而东北证券公司提供的刑事裁定书及农商行闵行支行提供的股票账户及记名证券数量余额查询单均证明农商行闵行支行指定委托东北证券公司购买国债，农商行闵行支行的行为并未违反法律规定。由于东北证券公司对其下属员工的管理存有疏漏，致使赵正斌等人利用职务之便，采取非法的手段，擅自将农商行闵行支行的股票账户列为“曲桂霞”证券账户的二级账户，然后采用跨账户回购的方式，将农商行闵行支行名下的国债抛售，套取现金后挪用，并进行非法的金融活动。赵正斌的行为严重侵犯了农商行闵行支行的合法权益，农商行闵行支行发现问题后，要求赵正斌返还被其非法占用的资金并补偿正常收益等损失，赵正斌遂返给农商行闵行支行本金2,000万元，并补偿给农商行闵行支行购买国债的收益及占用农商行闵行支行资金的利息差。农商行闵行支行得到的钱款是其投资国债的合法所得，于法有据，并非东北证券公司诉称的不当得利，因此，原审法院对东北证券公司的诉请不予支持。 |
| | 赵正斌的犯罪行为造成了许多被害人和被害单位的损失，而正因为赵正斌是东北证券公司下属吴淞路营业部的总经理，故该些被害人和被害单位向东北证券公司主张赔偿，并通过法院判决或调解等方式，从东北证券公司处得到了赔偿款，弥补了损失。因此，不能因为东北证券公司赔偿给了其他被害人和被害单位钱款，就认定当初农商行闵行支行获得的本息就是不当得利，农商行闵行支行实际上也是赵正斌犯罪行为的被害者，若不是农商行闵行支行当初及时发现问题，并及时主张自己的合法权益，可能农商行闵行支行也会像其他众多被害人和被害单位一样起诉要求东北证券公司予以赔偿损失了。因此，农商行闵行支行收到钱款的行为并不符合我国《民法通则》第九十二条规定的不当得利。综上，没有证据证明农商行闵行支行与代表东北证券公司的赵正斌间有非法的委托理财关系，农商行闵行支行收到了属于农商行闵行支行自己投资的国债本金，并得到了相应的收益及利息损失的补偿。因此，东北证券公司主张农商行闵行支行返还不当得利，于法无据，原审法院不予支持。据此，原审法院依照《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条及《中华人民共和国民法通则》第九十二条之规定，判决驳回东北证券公司的诉讼请求。一审案件受理费51,345.06元，由东北证券公司自行负担。 |
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